Curso de especializaciónContabilidad, finanzas y tributación
Marco Legal de las Finanzas Internacionales
El curso Marco Legal de las Finanzas Internacionales ofrece una comprensión integral, profunda y aplicada del conjunto de normas, instituciones, acuerdos internacionales, estándares regulatorios y mecanismos jurídicos que gobiernan el funcionamiento de las finanzas globales contemporáneas.
Objetivos
✓Comprender la arquitectura institucional del sistema financiero internacional
✓Interpretar el marco normativo aplicable a la banca internacional y a los mercados de capitales
✓Analizar los regímenes legales que regulan flujos de capital, inversión extranjera, mercado cambiario y operaciones financieras transfronterizas
✓Evaluar riesgos legales y regulatorios en operaciones internacionales
✓Examinar el marco legal emergente en fintech, criptoactivos y tecnologías financieras avanzadas
Plan de estudios por sesión
1
Naturaleza y evolución del sistema financiero internacionalOrganismos multilaterales: funciones, estructura y mecanismos de regulación · Organismos reguladores especializados
2
Introducción a la regulación financiera internacionalAcuerdos de Basilea: marco prudencial internacional para la banca · IOSCO y la regulación de mercados de valores
3
Conceptos fundamentales del mercado cambiario internacionalInversión Extranjera Internacional: marco jurídico comparado · Tratados Bilaterales de Inversión (TBI) y Acuerdos Internacionales
4
Introducción al ecosistema fintech globalMarco regulatorio comparado de fintech · Marco legal internacional de criptoactivos
5
Introducción al riesgo jurídico y regulatorio en finanzas globalesRiesgo país y riesgo soberano · Riesgos derivados de contratos internacionales
6
Introducción jurídica a los instrumentos financieros internacionalesBonos Internacionales y Eurobonos · Derivados Internacionales: marco jurídico y operativo
7
Fundamentos de gobernanza corporativa en mercados internacionalesCumplimiento regulatorio (compliance) en finanzas internacionales · Ética financiera en entornos globalizados
8
Presentación del Proyecto FinalMarco de análisis obligatorio del proyecto
Evaluación
Inicial30%- Prueba diagnóstica sobre fundamentos de regulación financiera, organismos internacionales y normas globales. - Ensayo reflexivo sobre la importancia del marco legal internacional en la estabilidad financiera global y en la toma de decisiones transfronterizas. - Análisis introductorio de un caso real (ej. Basilea III, sanciones OFAC, crisis subprime, fraude corporativo, quiebras bancarias) para evidenciar comprensión inicial del entorno regulatorio internacional.
Intermedia30%- Talleres aplicados de interpretación normativa internacional (Basilea, IOSCO, GAFI, OCDE, FATCA, CRS). - Ejercicios de análisis de riesgo legal y regulatorio en operaciones internacionales (inversión extranjera, criptoactivos, derivados, banca transnacional). - Estudio y discusión de casos reales de fallas de cumplimiento, sanciones globales, corresponsalía bancaria, fraudes financieros, fintech y criptoactivos. - Análisis guiado de documentos oficiales de organismos internacionales (FMI, BIS, IOSCO, FSB), evaluando su impacto jurídico y financiero.
Final40%- Proyecto integrador: análisis jurídico–regulatorio completo de una operación o situación financiera internacional, que incluya: • Identificación y análisis de la normativa internacional aplicable. • Evaluación de riesgos legales y de cumplimiento. • Propuesta de estrategias de mitigación y cumplimiento. • Diseño de estructura legal o ruta de actuación para la organización. - Matriz de riesgos legales internacionales (cumplimiento, sanciones, controles, riesgos regulatorios por jurisdicción). - Sustentación oral y escrita, simulando un comité de cumplimiento internacional, una junta directiva o un panel regulatorio, donde el estudiante defiende su análisis con argumentos jurídicos y financieros.