Curso libreAdministración y gerencia
Compliance empresarial: SAGRILAFT y programa de transparencia
El curso Compliance empresarial: SAGRILAFT y programa de transparencia proporciona al estudiante las bases normativas para determinar las obligaciones de prevención del lavado de activos y la corrupción de las empresas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades y para estructurar sus programas y su matriz de riesgos de cumplimiento.
A quién va dirigido
Directivos, oficiales de cumplimiento, contadores y abogados de empresa.
Objetivos
✓Comprender los capítulos X y XIII de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades y la Ley 2195 de 2022.
✓Analizar si una empresa es sujeto obligado de SAGRILAFT o del Programa de Transparencia y Ética Empresarial.
✓Aplicar los elementos de los programas: oficial de cumplimiento, debida diligencia de contrapartes y reportes a la UIAF.
✓Diseñar una matriz de riesgos de cumplimiento con controles, monitoreo y canal de denuncias.
✓Valorar el papel ético del cumplimiento en la prevención del lavado de activos y la corrupción.
Plan de estudios por sesión
1
Marco normativo de cumplimientoCircular Básica Jurídica de la Supersociedades, capítulos X y XIII, y Ley 2195 de 2022 · Sujetos obligados
2
Elementos de los programasOficial de cumplimiento y debida diligencia de contrapartes · Reportes a la UIAF
3
Matriz de riesgosIdentificación de riesgos · Controles, monitoreo y canal de denuncias
4
Presentación del proyecto finalMatriz de riesgos de cumplimiento de una empresa · Sustentación de los controles propuestos
Evaluación
Inicial30%Análisis de casos para determinar si una empresa está obligada a SAGRILAFT o al Programa de Transparencia y Ética Empresarial.
Intermedio30%Diseño de un procedimiento de debida diligencia de contrapartes y de un flujo de reportes a la UIAF.
Final40%Proyecto final: matriz de riesgos de cumplimiento de una empresa con controles propuestos, monitoreo y canal de denuncias, sustentada.
Proyecto final
Matriz de riesgos de cumplimiento de una empresa con controles propuestos.